華新水泥股份有限公司

關(guān)于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三期不滿足行權(quán)條件的公告

證券代碼：600801、900933 證券簡(jiǎn)稱：華新水泥、華新B股   編號(hào)：臨2016-017

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

2016年6月17日，華新水泥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第八屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三期不滿足行權(quán)條件的議案》（“第三期”即為“第三個(gè)行權(quán)期”），現(xiàn)就有關(guān)情況公告如下：

一、公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三期不滿足行權(quán)條件的情況說(shuō)明

1、行權(quán)需達(dá)到的業(yè)績(jī)條件

根據(jù)《華新水泥股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案（修訂稿）》的規(guī)定，公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期需達(dá)到如下業(yè)績(jī)條件：

（1）在等待期內(nèi)，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)均不得低于股票期權(quán)授權(quán)日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)；

（2）2015年凈資產(chǎn)收益率不低于10%，股票期權(quán)授予后至第三個(gè)行權(quán)期開(kāi)始，各年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率平均值不低于25%。

2、業(yè)績(jī)實(shí)際完成情況

經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，公司2015年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)分別為1.028億元、0.6億元，凈資產(chǎn)收益率為1.06%。

授予日的前三年，即2010至2012年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)平均水平分別為7.345億元、 6.6545億元。公司 2015年年度數(shù)據(jù)不為負(fù)，但低于2010

至2012年度的平均水平。

2015年度公司凈資產(chǎn)收益率為1.06%，低于“凈資產(chǎn)收益率不低于10%”的行權(quán)業(yè)績(jī)要求。

2013-2015年公司凈利潤(rùn)同比分別增長(zhǎng)112.47%、3.47%、-91.59%，三年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率平均值為8.12%，低于“各年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率平均值不低于25%”的行權(quán)業(yè)績(jī)要求。

綜上，公司未達(dá)到股權(quán)激勵(lì)第三期行權(quán)條件的業(yè)績(jī)條件，激勵(lì)對(duì)象不可行權(quán)。

二、公司獨(dú)立董事意見(jiàn)

經(jīng)核查，公司2015年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)數(shù)據(jù)雖不為負(fù)，但低于2010至2012年度的平均水平；同時(shí)，公司2015年凈資產(chǎn)收益率為1.06%，且2013年、2014年、2015年三年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率平均值為8.12%。

綜上，公司未達(dá)到到股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三期行權(quán)的業(yè)績(jī)條件，因此公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三期不滿足行權(quán)條件，激勵(lì)對(duì)象不可行權(quán)。

三、不滿足行權(quán)條件股票期權(quán)的處理

由于公司2015年度業(yè)績(jī)未達(dá)到股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三期規(guī)定的行權(quán)條件，公司董事會(huì)將注銷激勵(lì)對(duì)象獲授的第三個(gè)行權(quán)期對(duì)應(yīng)的898,320份股票期權(quán)。

特此公告。

華新水泥股份有限公司董事會(huì)

2016年6月21日