三一重工股份有限公司2006年中期報(bào)告摘要
2006-08-18 00:00
三一重工股份有限公司2006年中期報(bào)告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事會(huì)及其董事保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本中期報(bào)告摘要摘自中期報(bào)告全文，報(bào)告全文同時(shí)刊載于http://www.sse.com.cn。投資者欲了解詳細(xì)內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀中期報(bào)告全文。
1.2 公司全體董事出席董事會(huì)會(huì)議。
1.3 公司中期財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)。
1.4 公司負(fù)責(zé)人梁穩(wěn)根，主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人段大為聲明：保證中期報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。
§2 上市公司基本情況
2.1 基本情況簡(jiǎn)介
2.2 主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)
2.2.1 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
單位:元 幣種:人民幣
2.2.2 非經(jīng)常性損益項(xiàng)目
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
2.2.3 國(guó)內(nèi)外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則差異
□適用√不適用
§3 股本變動(dòng)及股東情況
3.1 股份變動(dòng)情況表
√適用□不適用
單位:股
3.2 股東數(shù)量和持股情況
單位：股
3.3 控股股東及實(shí)際控制人變更情況
□適用√不適用
§4 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
4.1 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股變動(dòng)
□適用√不適用
§5 管理層討論與分析
5.1 主營(yíng)業(yè)務(wù)分行業(yè)、產(chǎn)品情況表
單位:元 幣種:人民幣
5.2 主營(yíng)業(yè)務(wù)分地區(qū)情況
單位:元 幣種:人民幣
5.3 對(duì)凈利潤(rùn)產(chǎn)生重大影響的其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)
□適用√不適用
5.4 參股公司經(jīng)營(yíng)情況（適用投資收益占凈利潤(rùn)10％以上的情況）
□適用√不適用
5.5 主營(yíng)業(yè)務(wù)及其結(jié)構(gòu)與上年度發(fā)生重大變化的原因說(shuō)明
□適用√不適用
5.6 主營(yíng)業(yè)務(wù)盈利能力（毛利率）與上年度相比發(fā)生重大變化的原因說(shuō)明
□適用√不適用
5.7 利潤(rùn)構(gòu)成與上年度相比發(fā)生重大變化的原因分析
□適用√不適用
5.8 募集資金使用情況
5.8.1 募集資金運(yùn)用
√適用□不適用
單位:萬(wàn)元 幣種:人民幣
5.8.2 變更項(xiàng)目情況
□適用√不適用
5.9 董事會(huì)下半年的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃修改計(jì)劃
□適用√不適用
5.10 預(yù)測(cè)年初至下一報(bào)告期期末的累計(jì)凈利潤(rùn)可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動(dòng)的警示及說(shuō)明
□適用√不適用
5.11 公司管理層對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所本報(bào)告期“非標(biāo)意見(jiàn)”的說(shuō)明
□適用√不適用
5.12 公司管理層對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所上年度“非標(biāo)意見(jiàn)”涉及事項(xiàng)的變化及處理情況的說(shuō)明
□適用√不適用
§6 重要事項(xiàng)
6.1 收購(gòu)、出售資產(chǎn)及資產(chǎn)重組
6.1.1 收購(gòu)或置入資產(chǎn)
□適用√不適用
6.1.2 出售或置出資產(chǎn)
□適用√不適用
6.1.3 自資產(chǎn)重組報(bào)告書(shū)或收購(gòu)出售資產(chǎn)公告刊登后，該事項(xiàng)的進(jìn)展情況及對(duì)報(bào)告期經(jīng)營(yíng)成果與財(cái)務(wù)狀況的影響
□適用√不適用
6.2 擔(dān)保事項(xiàng)
√適用□不適用
單位:萬(wàn)元 幣種:人民幣
6.3 重大關(guān)聯(lián)交易
6.3.1 與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
注：本項(xiàng)目中包括為關(guān)聯(lián)方代理采購(gòu)和代理銷(xiāo)售金額。
6.3.2 關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來(lái)
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
報(bào)告期內(nèi)，上市公司向控股股東及其子公司提供資金發(fā)生額為900萬(wàn)元，余額為0元。
6.4 重大訴訟仲裁事項(xiàng)
□適用√不適用
6.5 其他重大事項(xiàng)及其影響和解決方案的分析說(shuō)明
□適用√不適用
2006年上半年資金被占用情況及清欠進(jìn)展情況
□適用√不適用
2006年下半年非經(jīng)營(yíng)性資金占用清欠方案實(shí)施時(shí)間表
□適用√不適用
6.6 原非流通股東在股權(quán)分置改革過(guò)程中做出的特殊承諾及其履行情況
√適用□不適用
注：特殊承諾指股權(quán)分置改革時(shí)作出的除法定承諾之外的其他承諾。
6.7 未股改公司的股改工作時(shí)間安排說(shuō)明
□適用√不適用
未股改公司已承諾股改但未能按時(shí)履行的具體原因說(shuō)明
□適用√不適用
§7 財(cái)務(wù)報(bào)告
7.1 審計(jì)意見(jiàn)
7.2 披露比較式合并及母公司的利潤(rùn)表
利 潤(rùn) 表
2006年1-6月
編制單位: 三一重工股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣
7.3 報(bào)表附注
7.3.1 本報(bào)告期無(wú)會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更和會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正。
7.3.2 報(bào)告期內(nèi)，公司財(cái)務(wù)報(bào)表合并范圍未發(fā)生重大變化。
三一重工股份有限公司
董事長(zhǎng)：梁穩(wěn)根
2006年8月16日
證券代碼：600031 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：G三一 編號(hào)：臨2006-12
三一重工股份有限公司
第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議決議公告
暨召開(kāi)2006年第一次臨時(shí)股東大會(huì)通知
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。
三一重工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議于2006年8月16日以通訊表決的方式召開(kāi)，會(huì)議應(yīng)參加表決的董事9人，實(shí)際參加表決的董事9人，會(huì)議符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會(huì)議審議并通過(guò)了以下決議：
一、審議通過(guò)了《三一重工股份有限公司2006年中期報(bào)告》
二、審議通過(guò)了《關(guān)于取消三一重型裝備有限公司75%股權(quán)擬出售給三一重機(jī)有限公司的關(guān)聯(lián)交易議案》
由于三一重機(jī)有限公司產(chǎn)品戰(zhàn)略調(diào)整需要，擬集中有限資源做大做強(qiáng)挖掘機(jī)業(yè)務(wù)，經(jīng)與公司溝通協(xié)商，三一重機(jī)有限公司放棄了受讓三一重型裝備有限公司股權(quán)事宜。
公司決定取消將三一重型裝備有限公司75%股權(quán)出售給三一重機(jī)有限公司議案。
三、審議通過(guò)了《關(guān)于三一重型裝備有限公司75%股權(quán)擬出售給三一香港集團(tuán)有限公司的關(guān)聯(lián)交易議案》（詳見(jiàn)《關(guān)聯(lián)交易公告》）
鑒于：
（1）公司業(yè)務(wù)整合需要。三一重型裝備有限公司從事的煤機(jī)產(chǎn)品與公司從事的工程機(jī)械產(chǎn)品關(guān)聯(lián)度較小，公司集中有限資源專(zhuān)注于工程機(jī)械產(chǎn)品領(lǐng)域。
?。?）三一重型裝備有限公司煤機(jī)業(yè)務(wù)尚處于虧損狀態(tài)，2005年實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入1775.77萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-681.96萬(wàn)元。公司于2004年原始投資7500萬(wàn)元，本次出售價(jià)格為8183.36萬(wàn)元，盈利683.36萬(wàn)元。
（3）三一香港集團(tuán)有限公司戰(zhàn)略發(fā)展需求。
公司擬將三一重型裝備有限公司75%股權(quán)出售給三一香港集團(tuán)有限公司，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓以評(píng)估值為基準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓金額為8183.36萬(wàn)元。
經(jīng)北京龍?jiān)粗遣┵Y產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司龍?jiān)粗遣┰u(píng)報(bào)字[2006]第B-116號(hào)《評(píng)估報(bào)告》評(píng)估，截止評(píng)估基準(zhǔn)日2005年12月31日，三一重型裝備有限公司凈資產(chǎn)帳面值9267.48萬(wàn)元，評(píng)估值為10911.15萬(wàn)元，增值1643.67萬(wàn)元，增值率17.74%。
以上兩項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易議案，由于關(guān)聯(lián)董事回避表決后，非關(guān)聯(lián)董事不足法定人數(shù)，經(jīng)全體董事表決通過(guò)，將以上兩項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易議案提請(qǐng)2006年第一次臨時(shí)股東大會(huì)予以審議。
四、審議通過(guò)了《關(guān)于召開(kāi)2006年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》
公司定于2006年9月2日上午9時(shí)在公司一會(huì)議室召開(kāi)2006年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，具體事宜通知如下：
一、會(huì)議審議事項(xiàng)：
1、審議《關(guān)于取消三一重型裝備有限公司75%股權(quán)擬出售給三一重機(jī)有限公司的關(guān)聯(lián)交易議案》
2、審議《關(guān)于三一重型裝備有限公司75%股權(quán)擬出售給三一香港集團(tuán)有限公司的關(guān)聯(lián)交易議案》
二、出席會(huì)議對(duì)象：
1、本公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。
2、2006年8月28日下午股票交易結(jié)束后，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的本公司全體股東。股東因故不能出席的，可委托代理人參加。
3、在審議關(guān)聯(lián)交易議案時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)回避表決。
三、會(huì)議登記事項(xiàng)：
1、登記手續(xù)：
a）法人股東持本人身份證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書(shū)、持股憑證、法人股東帳戶(hù)卡及委托人身份證辦理登記手續(xù)；
b）個(gè)人股東持本人身份證、證券帳戶(hù)卡、持股憑證；委托代理人持本人身份證、授權(quán)委托書(shū)、委托人證券帳戶(hù)卡和持股憑證辦理登記手續(xù)。異地股東可采用信函或傳真的方式登記。
2、登記地點(diǎn)及授權(quán)委托書(shū)送達(dá)地點(diǎn)：
湖南省長(zhǎng)沙經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)三一重工股份有限公司證券投資辦。
郵政編碼：410100
3、登記時(shí)間：2006年9月1日 上午8時(shí)—下午5時(shí)
四、注意事項(xiàng)：
1、本次會(huì)議會(huì)期半天，出席會(huì)議者食宿、交通費(fèi)用自理；
2、聯(lián)系電話(huà)：0731—4031555傳真：0731—4031777
3、聯(lián)系人：孟維強(qiáng) 唐芬
三一重工股份有限公司
2006年8月18日
證券代碼：600031 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：G三一 編號(hào)：臨2006-13
三一重工股份有限公司
關(guān)聯(lián)交易公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。
一、關(guān)聯(lián)交易慨述
三一重工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2006年8月16日召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了提請(qǐng)臨時(shí)股東大會(huì)審議《關(guān)于三一重型裝備有限公司75%股權(quán)擬出售給三一香港集團(tuán)有限公司的關(guān)聯(lián)交易議案》。
鑒于：
?。?）公司業(yè)務(wù)整合需要。三一重型裝備有限公司從事的煤機(jī)產(chǎn)品與公司從事的工程機(jī)械產(chǎn)品關(guān)聯(lián)度較小，公司集中有限資源專(zhuān)注于工程機(jī)械產(chǎn)品領(lǐng)域。
?。?）三一重型裝備有限公司煤機(jī)業(yè)務(wù)尚處于虧損狀態(tài)，2005年實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入1775.77萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-681.96萬(wàn)元。公司于2004年原始投資7500萬(wàn)元，本次出售價(jià)格為8183.36萬(wàn)元，盈利683.36萬(wàn)元。
?。?）三一香港集團(tuán)有限公司戰(zhàn)略發(fā)展需求。
公司擬將三一重型裝備有限公司75%股權(quán)出售給三一香港集團(tuán)有限公司，交易金額為8183.36萬(wàn)元。
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，以上議案屬于公司與其關(guān)聯(lián)公司之間的關(guān)聯(lián)交易。因關(guān)聯(lián)董事回避表決后董事會(huì)不足法定人數(shù)，董事會(huì)提請(qǐng)臨時(shí)股東大會(huì)審議該項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易協(xié)議。
二、關(guān)聯(lián)方簡(jiǎn)介及其關(guān)聯(lián)關(guān)系
1、三一重工股份有限公司
成立日期：1994年11月22日
注冊(cè)資本：48000萬(wàn)元
住 所：長(zhǎng)沙經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)
法定代表人：梁穩(wěn)根
企業(yè)類(lèi)型：股份有限公司
經(jīng)營(yíng)范圍：建筑工程機(jī)械、起重機(jī)械、停車(chē)庫(kù)、通用設(shè)備、機(jī)電設(shè)備、金屬制品及電子產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷(xiāo)售；客車(chē)（不含小轎車(chē)）的制造與銷(xiāo)售；五金及政策允許的礦產(chǎn)品、金屬材料的銷(xiāo)售；提供建筑工程機(jī)械租賃服務(wù)；經(jīng)營(yíng)工程機(jī)械產(chǎn)品舊貨及以舊換新業(yè)務(wù)；經(jīng)營(yíng)本企業(yè)自產(chǎn)的機(jī)電產(chǎn)品的出口；經(jīng)營(yíng)本企業(yè)生產(chǎn)、科研所需的原輔材料、機(jī)械設(shè)備、儀器儀表、零配件及相關(guān)技術(shù)的進(jìn)口業(yè)務(wù)；經(jīng)營(yíng)本企業(yè)的進(jìn)料加工和“三來(lái)一補(bǔ)”業(yè)務(wù)。
2、三一香港集團(tuán)有限公司
成立日期：2005年10月14日
注冊(cè)資本：6000萬(wàn)元港幣
住 所：香港灣仔中環(huán)廣場(chǎng)3207室
企業(yè)類(lèi)型：有限公司
經(jīng)營(yíng)范圍：貿(mào)易、發(fā)展、投資、租賃。
3、關(guān)聯(lián)方關(guān)系
公司與三一香港集團(tuán)有限公司同受三一集團(tuán)有限公司控制，存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，以上關(guān)聯(lián)方交易行為構(gòu)成了關(guān)聯(lián)交易。
三、關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的基本情況
資產(chǎn)出售標(biāo)的：三一重型裝備有限公司75%股權(quán)。
三一重型裝備有限公司主導(dǎo)產(chǎn)品為煤礦機(jī)械的采煤機(jī)和掘進(jìn)機(jī)兩種類(lèi)型設(shè)備，目前掘進(jìn)機(jī)EBZ160、EBZ132、EBZ100、EBZ200四個(gè)規(guī)格產(chǎn)品已取得煤安認(rèn)證。2005年全年生產(chǎn)掘進(jìn)機(jī)22臺(tái)，銷(xiāo)售17臺(tái)，實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入1775.77萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-681.96萬(wàn)元；截止2005年底，擁有總資產(chǎn)1.92億元，凈資產(chǎn)9267.48萬(wàn)元。
根據(jù)北京龍?jiān)粗遣┵Y產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司龍?jiān)粗遣┰u(píng)報(bào)字[2006]第B-116號(hào)《評(píng)估報(bào)告》，截止評(píng)估基準(zhǔn)日2005年12月31日，評(píng)估結(jié)果如下：三一重型裝備有限公司凈資產(chǎn)賬面值9，267.48萬(wàn)元，評(píng)估值為10，911.15萬(wàn)元，增值1，643.67萬(wàn)元，增值率17.74%。
本次關(guān)聯(lián)交易的標(biāo)的無(wú)質(zhì)押、抵押、凍結(jié)、擔(dān)保等事項(xiàng)。
四、關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的主要內(nèi)容和定價(jià)政策
公司擬將三一重型裝備有限公司75%的股權(quán)出售給三一香港集團(tuán)有限公司。交易金額為8183.36萬(wàn)元。
根據(jù)北京龍?jiān)粗遣┵Y產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司龍?jiān)粗遣┰u(píng)報(bào)字[2006]第B-116號(hào)《評(píng)估報(bào)告》，本次資產(chǎn)出售以評(píng)估價(jià)值作為交易價(jià)格，三一香港集團(tuán)有限公司以現(xiàn)金方式支付。
五、關(guān)聯(lián)交易的目的及對(duì)公司的影響
1、公司業(yè)務(wù)整合需要，公司集中有限資源專(zhuān)注于工程機(jī)械產(chǎn)品領(lǐng)域。
2、三一重型裝備有限公司業(yè)務(wù)尚處于虧損狀態(tài)。公司于2004年原始投資7500萬(wàn)元，本次出售價(jià)格為8183.36萬(wàn)元，盈利683.36萬(wàn)元。
3、有利于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
六、獨(dú)立董事意見(jiàn)
公司獨(dú)立董事吳澄先生、鐘掘女士、謝志華先生、李效偉先生同意本次關(guān)聯(lián)交易，并對(duì)本次關(guān)聯(lián)交易出具了《獨(dú)立董事意見(jiàn)》，認(rèn)為本次關(guān)聯(lián)交易遵循了公平、公正的客觀(guān)原則，定價(jià)依據(jù)合理，體現(xiàn)了公允的市場(chǎng)化原則，未損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益，符合公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的要求。
七、備查文件
1．公司第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議決議
2．本次關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立董事意見(jiàn)
3、《關(guān)于三一重型裝備有限公司75%股權(quán)擬出售給三一香港集團(tuán)有限公司的關(guān)聯(lián)交易議案》
三一重工股份有限公司
2006年8月18日
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§1 重要提示
1.1 本公司董事會(huì)及其董事保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本中期報(bào)告摘要摘自中期報(bào)告全文，報(bào)告全文同時(shí)刊載于http://www.sse.com.cn。投資者欲了解詳細(xì)內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀中期報(bào)告全文。
1.2 公司全體董事出席董事會(huì)會(huì)議。
1.3 公司中期財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)。
1.4 公司負(fù)責(zé)人梁穩(wěn)根，主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人段大為聲明：保證中期報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。
§2 上市公司基本情況
2.1 基本情況簡(jiǎn)介
2.2 主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)
2.2.1 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
單位:元 幣種:人民幣
2.2.2 非經(jīng)常性損益項(xiàng)目
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
2.2.3 國(guó)內(nèi)外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則差異
□適用√不適用
§3 股本變動(dòng)及股東情況
3.1 股份變動(dòng)情況表
√適用□不適用
單位:股
3.2 股東數(shù)量和持股情況
單位：股
3.3 控股股東及實(shí)際控制人變更情況
□適用√不適用
§4 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
4.1 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股變動(dòng)
□適用√不適用
§5 管理層討論與分析
5.1 主營(yíng)業(yè)務(wù)分行業(yè)、產(chǎn)品情況表
單位:元 幣種:人民幣
5.2 主營(yíng)業(yè)務(wù)分地區(qū)情況
單位:元 幣種:人民幣
5.3 對(duì)凈利潤(rùn)產(chǎn)生重大影響的其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)
□適用√不適用
5.4 參股公司經(jīng)營(yíng)情況（適用投資收益占凈利潤(rùn)10％以上的情況）
□適用√不適用
5.5 主營(yíng)業(yè)務(wù)及其結(jié)構(gòu)與上年度發(fā)生重大變化的原因說(shuō)明
□適用√不適用
5.6 主營(yíng)業(yè)務(wù)盈利能力（毛利率）與上年度相比發(fā)生重大變化的原因說(shuō)明
□適用√不適用
5.7 利潤(rùn)構(gòu)成與上年度相比發(fā)生重大變化的原因分析
□適用√不適用
5.8 募集資金使用情況
5.8.1 募集資金運(yùn)用
√適用□不適用
單位:萬(wàn)元 幣種:人民幣
5.8.2 變更項(xiàng)目情況
□適用√不適用
5.9 董事會(huì)下半年的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃修改計(jì)劃
□適用√不適用
5.10 預(yù)測(cè)年初至下一報(bào)告期期末的累計(jì)凈利潤(rùn)可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動(dòng)的警示及說(shuō)明
□適用√不適用
5.11 公司管理層對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所本報(bào)告期“非標(biāo)意見(jiàn)”的說(shuō)明
□適用√不適用
5.12 公司管理層對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所上年度“非標(biāo)意見(jiàn)”涉及事項(xiàng)的變化及處理情況的說(shuō)明
□適用√不適用
§6 重要事項(xiàng)
6.1 收購(gòu)、出售資產(chǎn)及資產(chǎn)重組
6.1.1 收購(gòu)或置入資產(chǎn)
□適用√不適用
6.1.2 出售或置出資產(chǎn)
□適用√不適用
6.1.3 自資產(chǎn)重組報(bào)告書(shū)或收購(gòu)出售資產(chǎn)公告刊登后，該事項(xiàng)的進(jìn)展情況及對(duì)報(bào)告期經(jīng)營(yíng)成果與財(cái)務(wù)狀況的影響
□適用√不適用
6.2 擔(dān)保事項(xiàng)
√適用□不適用
單位:萬(wàn)元 幣種:人民幣
6.3 重大關(guān)聯(lián)交易
6.3.1 與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
注：本項(xiàng)目中包括為關(guān)聯(lián)方代理采購(gòu)和代理銷(xiāo)售金額。
6.3.2 關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來(lái)
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
報(bào)告期內(nèi)，上市公司向控股股東及其子公司提供資金發(fā)生額為900萬(wàn)元，余額為0元。
6.4 重大訴訟仲裁事項(xiàng)
□適用√不適用
6.5 其他重大事項(xiàng)及其影響和解決方案的分析說(shuō)明
□適用√不適用
2006年上半年資金被占用情況及清欠進(jìn)展情況
□適用√不適用
2006年下半年非經(jīng)營(yíng)性資金占用清欠方案實(shí)施時(shí)間表
□適用√不適用
6.6 原非流通股東在股權(quán)分置改革過(guò)程中做出的特殊承諾及其履行情況
√適用□不適用
注：特殊承諾指股權(quán)分置改革時(shí)作出的除法定承諾之外的其他承諾。
6.7 未股改公司的股改工作時(shí)間安排說(shuō)明
□適用√不適用
未股改公司已承諾股改但未能按時(shí)履行的具體原因說(shuō)明
□適用√不適用
§7 財(cái)務(wù)報(bào)告
7.1 審計(jì)意見(jiàn)
7.2 披露比較式合并及母公司的利潤(rùn)表
利 潤(rùn) 表
2006年1-6月
編制單位: 三一重工股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣
7.3 報(bào)表附注
7.3.1 本報(bào)告期無(wú)會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更和會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正。
7.3.2 報(bào)告期內(nèi)，公司財(cái)務(wù)報(bào)表合并范圍未發(fā)生重大變化。
三一重工股份有限公司
董事長(zhǎng)：梁穩(wěn)根
2006年8月16日
證券代碼：600031 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：G三一 編號(hào)：臨2006-12
三一重工股份有限公司
第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議決議公告
暨召開(kāi)2006年第一次臨時(shí)股東大會(huì)通知
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。
三一重工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議于2006年8月16日以通訊表決的方式召開(kāi)，會(huì)議應(yīng)參加表決的董事9人，實(shí)際參加表決的董事9人，會(huì)議符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會(huì)議審議并通過(guò)了以下決議：
一、審議通過(guò)了《三一重工股份有限公司2006年中期報(bào)告》
二、審議通過(guò)了《關(guān)于取消三一重型裝備有限公司75%股權(quán)擬出售給三一重機(jī)有限公司的關(guān)聯(lián)交易議案》
由于三一重機(jī)有限公司產(chǎn)品戰(zhàn)略調(diào)整需要，擬集中有限資源做大做強(qiáng)挖掘機(jī)業(yè)務(wù)，經(jīng)與公司溝通協(xié)商，三一重機(jī)有限公司放棄了受讓三一重型裝備有限公司股權(quán)事宜。
公司決定取消將三一重型裝備有限公司75%股權(quán)出售給三一重機(jī)有限公司議案。
三、審議通過(guò)了《關(guān)于三一重型裝備有限公司75%股權(quán)擬出售給三一香港集團(tuán)有限公司的關(guān)聯(lián)交易議案》（詳見(jiàn)《關(guān)聯(lián)交易公告》）
鑒于：
（1）公司業(yè)務(wù)整合需要。三一重型裝備有限公司從事的煤機(jī)產(chǎn)品與公司從事的工程機(jī)械產(chǎn)品關(guān)聯(lián)度較小，公司集中有限資源專(zhuān)注于工程機(jī)械產(chǎn)品領(lǐng)域。
?。?）三一重型裝備有限公司煤機(jī)業(yè)務(wù)尚處于虧損狀態(tài)，2005年實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入1775.77萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-681.96萬(wàn)元。公司于2004年原始投資7500萬(wàn)元，本次出售價(jià)格為8183.36萬(wàn)元，盈利683.36萬(wàn)元。
（3）三一香港集團(tuán)有限公司戰(zhàn)略發(fā)展需求。
公司擬將三一重型裝備有限公司75%股權(quán)出售給三一香港集團(tuán)有限公司，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓以評(píng)估值為基準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓金額為8183.36萬(wàn)元。
經(jīng)北京龍?jiān)粗遣┵Y產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司龍?jiān)粗遣┰u(píng)報(bào)字[2006]第B-116號(hào)《評(píng)估報(bào)告》評(píng)估，截止評(píng)估基準(zhǔn)日2005年12月31日，三一重型裝備有限公司凈資產(chǎn)帳面值9267.48萬(wàn)元，評(píng)估值為10911.15萬(wàn)元，增值1643.67萬(wàn)元，增值率17.74%。
以上兩項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易議案，由于關(guān)聯(lián)董事回避表決后，非關(guān)聯(lián)董事不足法定人數(shù)，經(jīng)全體董事表決通過(guò)，將以上兩項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易議案提請(qǐng)2006年第一次臨時(shí)股東大會(huì)予以審議。
四、審議通過(guò)了《關(guān)于召開(kāi)2006年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》
公司定于2006年9月2日上午9時(shí)在公司一會(huì)議室召開(kāi)2006年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，具體事宜通知如下：
一、會(huì)議審議事項(xiàng)：
1、審議《關(guān)于取消三一重型裝備有限公司75%股權(quán)擬出售給三一重機(jī)有限公司的關(guān)聯(lián)交易議案》
2、審議《關(guān)于三一重型裝備有限公司75%股權(quán)擬出售給三一香港集團(tuán)有限公司的關(guān)聯(lián)交易議案》
二、出席會(huì)議對(duì)象：
1、本公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。
2、2006年8月28日下午股票交易結(jié)束后，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的本公司全體股東。股東因故不能出席的，可委托代理人參加。
3、在審議關(guān)聯(lián)交易議案時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)回避表決。
三、會(huì)議登記事項(xiàng)：
1、登記手續(xù)：
a）法人股東持本人身份證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書(shū)、持股憑證、法人股東帳戶(hù)卡及委托人身份證辦理登記手續(xù)；
b）個(gè)人股東持本人身份證、證券帳戶(hù)卡、持股憑證；委托代理人持本人身份證、授權(quán)委托書(shū)、委托人證券帳戶(hù)卡和持股憑證辦理登記手續(xù)。異地股東可采用信函或傳真的方式登記。
2、登記地點(diǎn)及授權(quán)委托書(shū)送達(dá)地點(diǎn)：
湖南省長(zhǎng)沙經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)三一重工股份有限公司證券投資辦。
郵政編碼：410100
3、登記時(shí)間：2006年9月1日 上午8時(shí)—下午5時(shí)
四、注意事項(xiàng)：
1、本次會(huì)議會(huì)期半天，出席會(huì)議者食宿、交通費(fèi)用自理；
2、聯(lián)系電話(huà)：0731—4031555傳真：0731—4031777
3、聯(lián)系人：孟維強(qiáng) 唐芬
三一重工股份有限公司
2006年8月18日
證券代碼：600031 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：G三一 編號(hào)：臨2006-13
三一重工股份有限公司
關(guān)聯(lián)交易公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。
一、關(guān)聯(lián)交易慨述
三一重工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2006年8月16日召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了提請(qǐng)臨時(shí)股東大會(huì)審議《關(guān)于三一重型裝備有限公司75%股權(quán)擬出售給三一香港集團(tuán)有限公司的關(guān)聯(lián)交易議案》。
鑒于：
?。?）公司業(yè)務(wù)整合需要。三一重型裝備有限公司從事的煤機(jī)產(chǎn)品與公司從事的工程機(jī)械產(chǎn)品關(guān)聯(lián)度較小，公司集中有限資源專(zhuān)注于工程機(jī)械產(chǎn)品領(lǐng)域。
?。?）三一重型裝備有限公司煤機(jī)業(yè)務(wù)尚處于虧損狀態(tài)，2005年實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入1775.77萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-681.96萬(wàn)元。公司于2004年原始投資7500萬(wàn)元，本次出售價(jià)格為8183.36萬(wàn)元，盈利683.36萬(wàn)元。
?。?）三一香港集團(tuán)有限公司戰(zhàn)略發(fā)展需求。
公司擬將三一重型裝備有限公司75%股權(quán)出售給三一香港集團(tuán)有限公司，交易金額為8183.36萬(wàn)元。
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，以上議案屬于公司與其關(guān)聯(lián)公司之間的關(guān)聯(lián)交易。因關(guān)聯(lián)董事回避表決后董事會(huì)不足法定人數(shù)，董事會(huì)提請(qǐng)臨時(shí)股東大會(huì)審議該項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易協(xié)議。
二、關(guān)聯(lián)方簡(jiǎn)介及其關(guān)聯(lián)關(guān)系
1、三一重工股份有限公司
成立日期：1994年11月22日
注冊(cè)資本：48000萬(wàn)元
住 所：長(zhǎng)沙經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)
法定代表人：梁穩(wěn)根
企業(yè)類(lèi)型：股份有限公司
經(jīng)營(yíng)范圍：建筑工程機(jī)械、起重機(jī)械、停車(chē)庫(kù)、通用設(shè)備、機(jī)電設(shè)備、金屬制品及電子產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷(xiāo)售；客車(chē)（不含小轎車(chē)）的制造與銷(xiāo)售；五金及政策允許的礦產(chǎn)品、金屬材料的銷(xiāo)售；提供建筑工程機(jī)械租賃服務(wù)；經(jīng)營(yíng)工程機(jī)械產(chǎn)品舊貨及以舊換新業(yè)務(wù)；經(jīng)營(yíng)本企業(yè)自產(chǎn)的機(jī)電產(chǎn)品的出口；經(jīng)營(yíng)本企業(yè)生產(chǎn)、科研所需的原輔材料、機(jī)械設(shè)備、儀器儀表、零配件及相關(guān)技術(shù)的進(jìn)口業(yè)務(wù)；經(jīng)營(yíng)本企業(yè)的進(jìn)料加工和“三來(lái)一補(bǔ)”業(yè)務(wù)。
2、三一香港集團(tuán)有限公司
成立日期：2005年10月14日
注冊(cè)資本：6000萬(wàn)元港幣
住 所：香港灣仔中環(huán)廣場(chǎng)3207室
企業(yè)類(lèi)型：有限公司
經(jīng)營(yíng)范圍：貿(mào)易、發(fā)展、投資、租賃。
3、關(guān)聯(lián)方關(guān)系
公司與三一香港集團(tuán)有限公司同受三一集團(tuán)有限公司控制，存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，以上關(guān)聯(lián)方交易行為構(gòu)成了關(guān)聯(lián)交易。
三、關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的基本情況
資產(chǎn)出售標(biāo)的：三一重型裝備有限公司75%股權(quán)。
三一重型裝備有限公司主導(dǎo)產(chǎn)品為煤礦機(jī)械的采煤機(jī)和掘進(jìn)機(jī)兩種類(lèi)型設(shè)備，目前掘進(jìn)機(jī)EBZ160、EBZ132、EBZ100、EBZ200四個(gè)規(guī)格產(chǎn)品已取得煤安認(rèn)證。2005年全年生產(chǎn)掘進(jìn)機(jī)22臺(tái)，銷(xiāo)售17臺(tái)，實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入1775.77萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-681.96萬(wàn)元；截止2005年底，擁有總資產(chǎn)1.92億元，凈資產(chǎn)9267.48萬(wàn)元。
根據(jù)北京龍?jiān)粗遣┵Y產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司龍?jiān)粗遣┰u(píng)報(bào)字[2006]第B-116號(hào)《評(píng)估報(bào)告》，截止評(píng)估基準(zhǔn)日2005年12月31日，評(píng)估結(jié)果如下：三一重型裝備有限公司凈資產(chǎn)賬面值9，267.48萬(wàn)元，評(píng)估值為10，911.15萬(wàn)元，增值1，643.67萬(wàn)元，增值率17.74%。
本次關(guān)聯(lián)交易的標(biāo)的無(wú)質(zhì)押、抵押、凍結(jié)、擔(dān)保等事項(xiàng)。
四、關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的主要內(nèi)容和定價(jià)政策
公司擬將三一重型裝備有限公司75%的股權(quán)出售給三一香港集團(tuán)有限公司。交易金額為8183.36萬(wàn)元。
根據(jù)北京龍?jiān)粗遣┵Y產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司龍?jiān)粗遣┰u(píng)報(bào)字[2006]第B-116號(hào)《評(píng)估報(bào)告》，本次資產(chǎn)出售以評(píng)估價(jià)值作為交易價(jià)格，三一香港集團(tuán)有限公司以現(xiàn)金方式支付。
五、關(guān)聯(lián)交易的目的及對(duì)公司的影響
1、公司業(yè)務(wù)整合需要，公司集中有限資源專(zhuān)注于工程機(jī)械產(chǎn)品領(lǐng)域。
2、三一重型裝備有限公司業(yè)務(wù)尚處于虧損狀態(tài)。公司于2004年原始投資7500萬(wàn)元，本次出售價(jià)格為8183.36萬(wàn)元，盈利683.36萬(wàn)元。
3、有利于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
六、獨(dú)立董事意見(jiàn)
公司獨(dú)立董事吳澄先生、鐘掘女士、謝志華先生、李效偉先生同意本次關(guān)聯(lián)交易，并對(duì)本次關(guān)聯(lián)交易出具了《獨(dú)立董事意見(jiàn)》，認(rèn)為本次關(guān)聯(lián)交易遵循了公平、公正的客觀(guān)原則，定價(jià)依據(jù)合理，體現(xiàn)了公允的市場(chǎng)化原則，未損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益，符合公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的要求。
七、備查文件
1．公司第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議決議
2．本次關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立董事意見(jiàn)
3、《關(guān)于三一重型裝備有限公司75%股權(quán)擬出售給三一香港集團(tuán)有限公司的關(guān)聯(lián)交易議案》
三一重工股份有限公司
2006年8月18日
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